米国証券取引委員会（SEC）は、テキサス州在住のNathan Fullerを対象に、AI搭載の取引ボットによる偽りの説明と保証されたリターンを軸にした暗号資産投資スキームで、約150人の投資家から総額約1230万ドルを集めたとして提訴しました。
テキサス南部地区連邦地裁に提出された訴状によると、FullerはPrivvy Investments LLC及びその商号であるPrivvy InvestmentsとGateway Digital Investmentsを通じて事業を運営していたことが明らかになっています。
SECは、少なくとも2022年10月から2024年半ばまで、Fullerが虚偽の暗号資産裁定取引事業に対する受動的共同出資権の販売を行っていたと指摘しています。
同委員会は、Fullerが投資家に対し、独自開発と称するAIベースの取引ボットが暗号資産市場をスキャンし、高頻度の裁定取引を実行し、損失抑制のためのストップロス機能を備えていると説明していたと述べています。
訴状には、投資家に対して30～45日以内に40％から50％、場合によっては1か月未満で100％超のリターンを保証すると約束していたと記されています。
SECはこれらの主張を虚偽であると断じており、訴状によれば投資家資金のうち約38万ドル、すなわちわずか約3％のみが取引ボットを用いずに暗号通貨購入に充てられ、これらの取引は広告されたボットなしで行われ利益も生まれなかったとしています。
一方、Fullerは少なくとも620万ドルを自宅購入、ギャンブル、旅行、車両購入などの私的支出に流用し、約550万ドルを投資家へのポンジ型支払いに使用していたとされています。
出金要求が増えると、Fullerは利益を装う架空の口座明細を作成し、架空の団体名やAI生成の架空監査法人からの書簡を使って投資家に対し、口座が審査中で後に信託へ清算されると偽っていたことも訴状に記載されています。
SECはFullerを連邦証券法の登録義務及び反詐欺規定違反で起訴し、恒久的な差止命令、利益の没収、民事罰金及び証券取引への参加禁止を求めています。
この訴訟は、司法省が破産手続きの中でFullerがPrivvyをポンジ・スキームとして運営し書類を偽造していたと認定し、1250万ドル超の債務免除を却下した裁判記録に続くものです。